qy8千亿国际募集资金管理制度(2016年10月修订) 返回列表

2016-11-16 08:30

第一章 总则

第一条 为规范www.qy8.vip,qy8千亿国际,千亿国际娱乐(以下简称“公司”)募集资金管 理,提高募集资金使用效率,依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票 并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情 况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修 订)》等法律、法规和规范性文件,以及《公司章程》的规定,特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以 及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金,但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。

第三条 公司董事会负责对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内 容进行明确规定,并确保有效实施。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用 募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)获取 不正当利益。

第六条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度对公 司募集资金的管理和使用履行保荐职责,进行持续督导工作。

第七条 凡违反本办法,致使公司遭受损失时(包括经济损失和名誉损失), 应视具体情况,给予相关责任人以处分,必要时,相关责任人应承担相应民事赔偿 责任。

第二章 募集资金存储

第八条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称 “募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用 途。

第九条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称 “协议”)。协议至少应当包括以下内容: (一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户; (二)商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐机 构; (三)公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的 20%的,公司应当及时通知保荐机构; (四)保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料; (五)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的,公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。

第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向公司 或保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与 调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

第十一条 募集资金专户的设立和募集资金的存储由公司资金处办理。公司财 务处应当定期核对募集资金的存款余额,确保账实一致。

第十二条 保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方 监管协议的,应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

更多内容详见:

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